2018提升练习基金从业资格韩式1.5分彩开奖结果《基金法律法规》

发布于 2018-05-31 10:49  编辑:小狮子
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1. 制定严格有效的账户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的诀定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,(  )的主要管理措施。

A. 反洗钱合规性风险

B. 销售合规性风险

C. 信息披露合规性风险

D. 投资合规性风险


2. 基金会计核算中,承担复核责任的是(  )。

A. 证券投资基金

B. 基金管理公司

C. 会计师事务所

D. 基金托管人


3. (  )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉,保护投资人的合法权益。

A. 督察长

B. 总经理

C. 合规管理部门

D. 监事会


4. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是(  )。

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况

C. 随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告


5. (  )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。

A. 合规文化

B. 公司章程

C. 合规政策

D. 合规责任


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